打击证券违法的零容忍该升级

打击证券违法的“零容忍”该升级

证监会主席肖钢在近日举行的全国证券期货监管系统党风廉政建设工作会议上表示，要坚持以“零容忍”的态度查处腐败案件，查处利用行政许可权、稽查办案权、行政处罚权和监管检查权进行权钱交易、利用非公开信息数据谋利、进行内幕交易和违规买卖股票等行为。　　以“零容忍”的态度惩治腐败，严查权力寻租及违规买卖股票。这是肖钢去年3月份在证监会举行的全系统党风廉政建设工作视频会议上也提出过。其实，“零容忍”的查处，不局限于证监会系统内惩治腐败，而是针对证券市场多种违法违规行为。这方面，证监会多次强调过。例如，证监会新闻发言人在2013年7月通报多例内幕交易案处理时指出，对于利用上市公司内幕信息牟取不正当利益的违法行为，证监会将秉承“零容忍”的态度，一如既往严厉打击，一经发现内幕交易违法行为，必将严肃查处，涉及内幕交易犯罪的，将依法移送公安机关进行刑事追责。证监会新闻发言人2013年8月通报马乐案时表示，对于从业人员的包括“老鼠仓”在内的各类违法违规行为，证监会将继续保持“零容忍”态度，一经发现，必将坚决打击，严惩不贷。

证监会近年查处违法违规行为的力度有所升级，但需要看到的是，与投资者期待还有差距。市场舆论认为，查到的不少，但判罚过轻，是近年来证券违法犯罪行为多发的主要原因。《人民日报》上周刊登的评论指出，“打击内幕交易，在严查，更在严罚”。　　严查严罚内幕交易案、“老鼠仓”案，显著提高违法成本，才会产生有效的惩戒作用。从已有的案件处理来看，并非不存在高举轻打现象。有的违法交易50万元以上，达到内幕交易罪司法解释认定的情节严重的标准，但被从轻处理。有的违法所得超过内幕交易罪司法解释认定的情节特别严重的标准，也处罚较轻。　　内幕交易及“老鼠仓”是扰乱证券市场秩序的多发案件，在我国的违法成本依然较低。一方面，刑事处罚容易出现不了了之，有的达到情节特别严重的标准，但仅仅被法院判处缓刑。另一方面，法律明确的民事赔偿责任至今未得到落实。在此情况下，“零容忍”更离不开监管部门的严罚。　　“零容忍”的打击有必要升级，避免行政处罚如隔靴抓痒。建议监管部门提高对内幕交易案的处罚标准。其中，对于达到内幕交易司法解释认定的情节特别严重的标准，即成交额在250万元以上，或非法获利75万元以上，给予“没一罚五”的顶格处罚。对于违法成交金额较大但非法获利较少或亏损的内幕交易案，不视为社会危害性较小，仍按成交金额是否达到情节严重或特别严重给予相应重罚。　　此外，监管部门应丰富监管执法措施和手段。特别是对“老鼠仓”的处理，不局限于处罚违法的基金从业人员，同时责罚“老鼠仓”所在的基金公司。　　上周有媒体报道称，证监会即将因“老鼠仓”事件处罚多家基金公司，部分公司将被暂停3个月或6个月新业务。这一消息没有得到证实，不过，打击“老鼠仓”须让基金公司担责，在市场上早就有较高呼声。“老鼠仓”频发且涉案金额动辄上亿，不仅仅是违法的基金经理个人问题，也与基金公司在用人、管理等方面的漏洞有很大关系。投资者买基金出于对基金公司的信任，一旦发生坑害持有人利益的“老鼠仓”，基金公司不是一句“用人失察”就能撇清责任。“零容忍”打击升级，让基金公司付出一定代价，有助于使“老鼠仓”失去滋生犯罪的温床。

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